Im Fachbuch „Geldwäscherecht“ zeigen die Autoren, wie sich Geldwäscheprävention praxisnah gestalten lässt, sodass sie den Anforderungen in der Finanzwirtschaft juristisch konkret gerecht werden kann. Leser des Bank Blogs haben die Chance, ein Exemplar zu gewinnen.
Die Bereitschaft zu lebenslangem Lernen ist als Bestandteil einer Karriere in Zeiten der Veränderung allgemein akzeptiert. Dass „Lesen bildet“ weiß schon der Volksmund. Obwohl wir alle tagtäglich viel zu viel lesen „müssen“, lesen wir wohl alle gleichzeitig auch viel zu wenig. Im Bank Blog finden Sie daher Hinweise und Empfehlungen auf interessante Bücher, die Ihnen neue Erkenntnisse und Ideen vermitteln sollen.
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Der Gesetzgeber erkannte spätestens mit der Einführung des „Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten“ (kurz: „Geldwäschegesetz – GwG“) im Jahr 1993, dass der Kampf gegen Geldwäsche am effektivsten gestaltet werden kann, wenn zentrale Akteure des Wirtschaftskreislaufs in die Bekämpfung einbezogen und nach dem GwG verpflichtet werden. Dazu gehören insbesondere Banken und Finanzdienstleister. Diese Akteure, auch als „Verpflichtete“ bezeichnet, verfügen über die notwendigen Informationen zur Aufdeckung von Geldwäsche sowie über die größten Möglichkeiten zur Umsetzung von Präventionsmaßnahmen.
Die Anforderungen des Geldwäscherechts sind komplex und umfangreich. Für Unternehmen bedeutet dies, dass sie nicht nur die gesetzlichen Vorgaben erfüllen, sondern auch proaktiv und vorausschauend agieren müssen, um einen wirksamen Schutz vor Geldwäsche zu gewährleisten. Durch klar definierte Zuständigkeiten, eine fundierte Risikoanalyse und den Einsatz moderner Überwachungsmechanismen können sie dieser Herausforderung erfolgreich begegnen.
Steigende Anforderungen an die Verpflichteten
Zu den zentralen regulatorischen Anforderungen, die von den Verpflichteten erfüllt werden müssen, zählen insbesondere die Einführung eines effektiven Risikomanagements, die Einhaltung der Sorgfaltspflichten, insbesondere des Know-Your-Customer-Prinzips, die fortlaufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen, die Implementierung eines Verdachtsmeldewesens sowie die Ernennung eines Geldwäschebeauftragten.
Das Geldwäscherecht unterliegt zudem kontinuierlichen Veränderungen und betrifft aufgrund des weit gefassten Kreises der Verpflichteten zahlreiche Personen und Unternehmen. Insbesondere die abstrakten regulatorischen Vorgaben stellen für Verpflichtete eine besondere Herausforderung bei der Umsetzung dar.
Fachbuch „Geldwäscherecht“
Das Fachbuch „Geldwäscherecht“, herausgegeben von Anna Izzo-Wagner, Sebastian Glaab und Till Christopher Otto dient Verpflichteten als wertvolle Unterstützung in der täglichen Arbeit zur Geldwäscheprävention. Es liefert das notwendige Wissen, um den Alltag effizienter, zielgerichteter und ressourcenschonender zu gestalten und der wachsenden Prüfungsintensität in diesem Bereich erfolgreich zu begegnen.
Es zeigt auf, wie Unternehmen ihre Geldwäscheprävention verbessern können, indem sie klare Zuständigkeiten festlegen, gründliche Risikoanalysen durchführen und moderne Überwachungssysteme einsetzen. Dadurch werden die rechtlichen Anforderungen erfüllt und ein wirksamer Schutz vor Geldwäsche sichergestellt.
Geldwäscherecht: Umsetzung regulatorischer Vorgaben in der Finanzwirtschaft – Izzo-Wagner, Glaab, Otto.
Praxisnahe Unterstützung regulatorischen Anforderungen
Das Buch behandelt nicht nur Zuständigkeiten, Verantwortlichkeiten und Berichtspflichten, sondern auch die Erstellung der Risikoanalyse gemäß AuA. Zudem werden Themen wie Monitoring/Screening, Sorgfaltspflichten und das Verdachtsmeldewesen eingehend beleuchtet.
Weitere Schwerpunkte liegen auf der Geldtransferverordnung und strafbaren Handlungen, wobei die Risikoanalyse als zentrale Grundlage aller Sicherungsmaßnahmen im Vordergrund steht.
Insgesamt bietet das Fachbuch „Geldwäscherecht“ praxisnahe Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen und ergänzt die juristische Fachliteratur durch anwendungsorientierte Inhalte. Durch Checklisten, Praxisbeispiele und -dokumente wird eine effiziente Erfüllung der gesetzlichen Vorgaben im Geldwäscherecht ermöglicht.
Über die Herausgeber
Dr. Anna Izzo-Wagner ist Rechtsanwältin und Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Die Expertin für Bankaufsichts- und Investmentrecht sowie Compliance verfügt über tiefe Kenntnisse der regulatorischen Beratung von Bank- und Finanzdienstleistungsinstituten sowie FinTech-Unternehmen. Izzo-Wagner ist regelmäßig Referentin bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld und Autorin verschiedener Fachpublikationen.
Sebastian Glaab ist Rechtsanwalt und als Partner zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention, Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Zudem ist er Mitherausgeber eines führenden Kommentars zum Geldwäschegesetz.
Till-Christopher Otto ist Rechtsanwalt bei Annerton und berät regelmäßig Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute in allen Bereichen des KWG, WpHG, ZAG und GwG. Zudem ist er Autor in verschiedenen Kommentaren zum GwG, dem VermAnlG und dem KAGB und hält regelmäßig Vorträge zu Regulierungsthemen, insbesondere zum GwG.
„Geldwäscherecht“ kaufen oder gewinnen
Das Buch „Geldwäscherecht“ hat 284 Seiten. Sie erhalten es u.a. bei Amazon.
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Das Buch wird unter allen Lesern, die einen Kommentar abgegeben haben, verlost. Der Gewinner wird per E-Mail benachrichtigt und muss innerhalb einer Woche seine vollständige Adresse mitteilen. Der Buchgewinn wird dem Gewinner dann direkt vom Verlag zugesendet.
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